青海东台吉乃尔锂资源股份有限公司

2022 年负责任矿产供应链尽职调查报告

1. 公司简介

公司名称：青海东台吉乃尔锂资源股份有限公司（以下简称公司）Qinghai Jinaier Lithium Resources Co. , Ltd.

成立时间：于2015年6月26日，注册资金为8.4亿元

公司地址：青海省格尔木市东台吉乃尔盐湖区，315国道旁

主要产品为：碳酸锂

生产所用原料：盐湖卤水（自有矿）

本报告涵盖时间段：2021年10月至2022年7月

2. RMAP 评估总结

公司作为一个负责任的公司，积极支持并参加 RMAP(负责任矿产保证流程)的审核，2021年10月，公司接受了苹果公司委托的独立第三方（RCS)审核。

3. 公司供应链政策

为打造公正，公开，透明，负责任的采购环境，避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，公司制定了供应链政策。本供应链政策完全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（OECD 指南）。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播,可于公司网站https://www.pulead.com.cn查阅。

4. 公司管理体系

公司恪守在供应链政策方面的承诺，制定了完整的供应链管理体系，确保绝不采购和使用受冲突影响地区来的冲突原料，防止任何冲突原料和不明原料进入公司的供应链，防止矿物的开采和贸易成为冲突，人权侵犯和不安全的来源。公司成立了负责任矿物供应链管理体系组织机构小组，该机构小组组长由公司总经理担任，副组长由公司所有副总经理担任，小组成员包括釆购部、盐田管理部、质量部、人力资源部、HSE管理部、销售部、计划物控部、仓储部及生产车间等相关职能部门以及各相关生产单位的第一负责人，另外，还规定了各执行单位的工作职责，执行单位包括釆购部、盐田管理部、质量部、人力资源部、HSE管理部、销售部、计划物控部、仓储部及生产车间等相关职能部门以及各相关生产单位。公司要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训，如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。

4.1 内部控制体系

1）公司已更新其尽职调查管理体系，使其与 OECD 指南和 RMAP保持一致；

2）公司已向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求；

3）公开、透明的采购政策：

a.公司的原材料采购声明已载于公司公共网站，使每位供应商都清楚地了解我们的采购政策，并要求所有的供应商做出相应的承诺；

b．公司向企业内部各部门下发了负责任矿物供应链管理体系文件。

4）原材料采购控制程序

公司制定并通过执行《采购控制程序》《供应商管理程序》、《负责任矿产尽责管理程序》、《供应链尽责管理申诉制度》、《产品的监视与测量控制程序》等文件，限制和阻止任何“冲突原料”和不明原料进入公司的供应链。

5）可追溯的原料追踪流程

通过实施《产品监视与测量控制程序》，保障所有原材料在被使用过程中的追溯与控制。

6）对供应商进行尽职调查并保持持续性

a．按照 OECD 指南和负责任矿物倡议的审核要求，公司每年对原材料供应商进行尽职调查，通过对供应商的合法性、质量保证程度和符合性进行复审验证，作为采纳或取消其供方资格的依据。如果我们发现任何不符合项，我们将要求其整改，整改后，如还不能满足要求的，我们将立即中止从该公司采购并退回所购的不符合的原料，至少两年内不能列入我们的合格供应商。

7）广泛的大众传播渠道

a．公司通过对上游原料供应商的尽职调查，向所有供应商宣传“OECD 对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”、RMAP 评估标准、透明度和负责任供应链的要求。同时提醒和督促上游原料供应商合法合规经营，不经营任何“冲突原料”和来历不明的原料。有关“非冲突”的特别条款在我们与供应商的合同中有所规定，所有供应商都承诺所供原料为“非冲突原料”。

8）建立申诉通道

公司向社会开通了投诉通道，包括电子邮箱、负责人，旨在愿意接受社会各界的监督，并增添了保护举报人的内容，以避免打击报复。

9）多种方式培训员工

公司通过集中培训、OA 宣传、展板宣传等方式培训包括高级管理层在内的企业所有员工，使他们充分了解“OECD 对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”的要求。

10）记录保留系统

公司要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安全存储在公司数据库中。

5. 风险识别（所有来源）

公司采购团队通过相关方法和手段对供应商所提供的 KYS 的相关信息和文件的真实性进行了审查和核实，只要发现信息不真实、不一致、错误或不完整信息，公司将要求他们改进。如确实存在问题或拒绝填写KYS 表格或提供相关材料的，将不能列入我们的供应商候选名单，也就不能成为我们的合格供应商。在本报告期间，没有发现与所提交的KYS 表格相关的示警信号。

6. 风险降低

针对高风险供应链评估结果，公司要求供应链管理中心及时采取以下的风险缓解措施进行风险管控：

1）向公司高级管理人员汇报高风险供应链调查评估结果，说明高风险供应链的相关信息、实际和潜在风险。

2）按公司的供应链政策风险管理策略，制定和实施风险管理计划。对存在的风险要制定和实施有效的缓解措施，并与供应商和受影响的相关方商议达成一致。

风险降低策略包括：

a.在整个可衡量风险管理过程中继续开展贸易；

b.在不断降低风险的同时暂时中止贸易；

c.在风险降低措施不可行或无法接受的情况下中止与供应商的合作。

3）持续监控风险，风险情况产生变化后，再次进行评估。

在2021-2022年度RMI审核期间，我们利用评估工具识别了我司的锂原料供应，结果显示该锂矿是合规的非冲突原料。

青海东台吉乃尔锂资源股份有限公司

2022.7.17